本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 珠海科瑞思科技股份有限公司 zhuhai kles technology co., ltd. （珠海市香洲区福田路10号厂房2四层） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号） 2023年3月 珠海科瑞思科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-1 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 珠海科瑞思科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-2 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（a股） 发行及发售股票数量 本次公开发行股数为1,062.50万股，占发行后总股本的比例为25%。本次公开发行全部为公司发行新股，不安排公司股东公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 63.78元/股 发行日期 2023年3月17日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 4,250.00万股 保荐人、主承销商 民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023年3月15日 珠海科瑞思科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-3 目 录 发行人声明 ................................................................................................................... 1 发行概况 ....................................................................................................................... 2 目 录 ............................................................................................................................. 3 第一节 释义 ................................................................................................................. 8 一、普通名词释义................................................................................................. 8 二、专业名词释义............................................................................................... 10 第二节 概览 ............................................................................................................... 13 一、重大事项提示............................................................................................... 13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况................................................... 19 三、本次发行概况............................................................................................... 19 四、主营业务概况............................................................................................... 21 五、发行人板块定位情况................................................................................... 22 六、报告期主要财务数据及财务指标............................................................... 28 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况............................... 29 八、发行人选择的具体上市标准....................................................................... 32 九、发行人公司治理特殊安排........................................................................... 32 十、募集资金用途与未来发展规划................................................................... 33 十一、其他对发行人有重大影响的事项........................................................... 33 第三节 风险因素 ....................................................................................................... 34 一、与发行人相关的风险................................................................................... 34 （一）技术风险................................................................................................... 34 （二）经营风险................................................................................................... 35 （三）内控风险................................................................................................... 37 （四）财务风险................................................................................................... 38 （五）募集资金投资项目风险........................................................................... 38 二、与行业相关的风险....................................................................................... 39 （一）人工绕线市场竞争风险........................................................................... 39 （二）小型磁环线圈绕线服务价格持续下降风险........................................... 39 珠海科瑞思科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-4 （三）主营业务竞争加剧风险........................................................................... 40 （四）中美贸易摩擦的风险............................................................................... 40 （五）分离式网络变压器未来可能普及导致公司经营业绩和毛利率下滑的风险........................................................................................................................... 40 （六）宏观经济环境不利变化导致经营业绩下滑的风险............................... 41 三、其他风险....................................................................................................... 41 （一）税收优惠政策发生变化的风险............................................................... 41 （二）发行失败风险........................................................................................... 42 第四节 发行人基本情况 ........................................................................................... 43 一、发行人基本情况........................................................................................... 43 二、发行人设立情况........................................................................................... 43 三、发行人成立以来重要事件........................................................................... 49 四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况............................................... 52 五、发行人股权结构.............................